2022-06-21 17:52:36
中国周刊讯（融媒体中心 秦前松）涉案企业合规改革是推动企业合规从纸上蓝图到生根落地的里程碑，近年来，行业内相关专题论坛与研讨会接连举办，越来越多的律所或者律师涌入这片业务新蓝海。涉案企业合规改革将给律师带来哪些机遇与挑战？律师应当如何开拓涉案企业合规业务这片新蓝海？
6月13日，“海华刑事合规论坛”重磅开启，首期聚焦“涉案企业合规改革律师实务”这一前沿新颖的热点话题。来自海华永泰律师事务所、博和汉商律师事务所和浙江靖霖律师事务所具有丰富一线实务经验的业内资深律师，围绕律师从事涉案企业合规业务的五大重点实务环节，进行了分享，为推动完善涉案企业合规改革提供实践心得，线上参会的业内人士超1600人次。本次论坛由海华永泰全国刑事业务委员会副主任张春丰律师主持，并在“海华永泰律师事务所”视频号进行直播。
第一议程，由海华永泰律师事务所合伙人、海华永泰全国刑事业务委员会秘书长、上海市首批涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员、《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准起草人徐晓明律师结合涉案企业合规改革的发展与意义，为大家分享“涉案企业合规改革带来律师业务新蓝海”。他从涉案企业合规改革的历程、内容和意义切入，指出涉案企业合规改革将极大推动我国企业合规事业的发展，也为律师行业带来重要发展契机。他表示，涉案企业合规业务有着“业务新、专业性强、含金量高”的特点，将丰富拓宽律师业务空间。讨论环节中，与会嘉宾就律师从事涉案企业合规的优势、中西方涉案企业合规领域的不同进行了交流。
第二议程，由上海博和汉商律师事务所高级合伙人、上海律协刑事合规业务研究委员会委员、上海市普陀区首批涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员、《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准起草人谢向英律师结合涉案企业合规适用的前提与条件，为大家介绍律师如何为涉案企业申请启动合规整改。他从律师在涉案企业合规整改中的三种角色入手，结合合规整改操作流程、相关实践问题进行专业分享。他特别提出，要尽早与承办检察官沟通，提出申请，并就如何有效说服检察官提出4条建议。之后，大家围绕适用案件类型、启动条件、涉案企业合规未来发展等展开讨论。
第三议程，由海华永泰律师事务所合伙人、海华全国刑事业务委员会委员、反舞弊合规团队负责人蔡勇律师介绍律师如何为涉案企业制定合规自查报告。蔡律师表示合规自查报告不是“规定动作”，也没有固定格式，他从为什么要制作报告着手，介绍了合规自查报告的四项主要内容，分析违法行为，识别管控漏洞，并提出了合规的可行性和必要性。
随后，大家结合具体案例中碰到的问题进行讨论。
第四议程，徐晓明律师再次以“律师如何为涉案企业制定合规整改计划”为主题进行了分享。他表示，制定合规整改计划是涉案企业合规整改的关键环节，并提出制定合规整改计划需遵循的5项原则：针对性、比例性、有效性、行业性、专业性；以及合规整改计划需具备的6大要素：组织机构、制度规定、执行、检查、改进和合规文化。他表示，涉案企业合规整改最终是要让企业形成合规价值观，将合规的理念内化到企业经营中去。随后，各位嘉宾就合规计划要注意的重点以及与合规建设的区别进行了讨论。
第五议程，由杭州市律协刑法委副主任、浙江靖霖律师事务所党支部书记、主任孙立波律师结合自己担任第三方监管人的工作情况，从第三方组织如何开展监督与评估的角度，讲解律师如何为涉案企业落实合规整改计划。他将律师比喻为“做饭人”，检察机关比喻为“吃饭人”，而第三方监管人就是“试吃人”的角色，并提出合规整改的核心是人员治理。在讨论中，各位嘉宾就如何帮助企业落实整改以及其中的风险点进行了交流。
第六议程，由蔡勇律师分享“律师如何为涉案企业制定合规整改报告”，蔡律师介绍了报告制定的原则和主要内容，并以某企业侵犯环境污染案为例，对报告内容进行了梳理。他强调涉案企业在撰写合规整改报告时，要包括“点”、“线”、“面”上的业务活动、制度，进而总结出业务活动清单、制度清单。
最后，由张春丰律师作论坛总结，他表示首期论坛围绕涉案企业合规改革律师实务这个新颖的热点，各位律师源于实践经验的分享干货满满，非常具有指导参考价值，论坛取得了圆满成功。他对与会嘉宾表示由衷感谢，并希望大家继续关注“海华刑事合规论坛”，未来共同就涉案企业合规展开更深入的交流。
编辑：海洋